2020年7月24日至2020年9月23日，市审计局派出审计组，对我司2019年资产、负债、损益情况进行了专项审计。针对本次审计发现的问题，我司高度重视认真落实审计整改意见。

 

现将审计整改情况公示如下：

 

 

审计报告指出：我司存在投前尽职调查不充分、决策不符合程序、投后管理工作不到位的情况，2019年度投资损失0.88亿元，股权投资作为主营业务，经营状况较差，始终无法形成稳定贡献。

 

审计整改落实情况：

 

（一）针对投前尽职调查不充分的问题，我司相继出台了《投资项目尽职调查规则（试行）》、《股权投资管理办法（修订版）》和《委托第三方机构尽职调查工作指引》等制度，进一步规范股权投资项目尽职调查和可行性研究的工作要求。自上述制度出台后，我司严格按制度规定执行相关工作，后续将进一步加强对投前尽职调查和可行性研究工作质量的评价和监督，以提高项目决策的科学性和准确性。

 

（二）针对决策不符合程序的问题，我司修订完善了《股权投资管理办法（修订版）》，进一步规范项目决策全流程的相关必要材料以及审批机制。后续我司将加强项目决策程序执行和监督检查工作，确保决策程序规范、科学、有效。

 

（三）针对投后管理工作不到位的问题，结合公司最新要求及过往投后管理经验，我司出台了《股权投资企业投后管理办法》。该办法进一步明确了投后管理的程序、职责等。我司后续将加强对控参股公司的投后管控，努力提升企业管理水平。

 

（四）2019年度，我司投资总体盈利，其中权益法确认的参股公司投资损失0.88亿元，主要是受到个别新设持牌类金融机构的影响，新设持牌类企业建设初期投入较大，培育期业务拓展需要时间，前期出现亏损属于行业正常情况。

 

我司将进一步加强投后管理，推动参控股公司稳步提升经营效益，保障国有资本保值增值。

 

 

审计报告指出：1家企业未设置独立的风险管控部门及岗位。

 

审计整改落实情况：针对上述事项，我司已督促全资子公司前海梦基金管理有限公司（以下简称“梦基金公司”）落实整改。梦基金公司目前已设置独立的风控岗位任命风控总监，对公司合规风控工作进行独立的监督、检查、评价与报告。后续梦基金公司将根据公司业务发展情况，进一步加强合规风控专业人员配备，强化风险管控。

 

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2021年9月10日